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邓舸加盟国信证券 证监会“下海”官员青睐券商

5月13日,新京报记者从国信证券内部人士处证明,证监会原上市部副主任、首任专职新闻谈话人邓舸加盟国信证券,今朝出任国信证券党委委员、党委副布告。

此前有传闻称,邓舸将接任国信证券总裁职务,但截至今朝,公开信息显示国信证券总裁仍为岳克胜。记者就此事多次联系国信证券相关认真人未果。

一个月前,也有一位证监会官员“下海”,曾担负证监会办公厅副主任的江朝阳就任博时基金董事长。近年来,证监会干部到基金、券商任职的例子也不少见。

证监会首任专职新闻谈话人加盟国信证券

公开资料显示,邓舸1968年诞生于四川,本科和钻研生均卒业于中国人夷易近大年夜学法学院。2000年前后从国务院港澳办调任证监会,担负证监会上市公司监管一部监管五处处长。

2013年,证监会建立了每周五按期召开新闻宣布会的固定新闻宣布轨制,邓舸与张晓军成为首批证监会专职新闻谈话人。2017年7月,邓舸内部转岗出任证监会上市部副主任。

近期曾有传闻称,邓舸将接任国信证券总裁职务。但截至今朝,公开信息显示国信证券总裁仍为岳克胜。

公开资料显示,国信证券总裁岳克胜诞生于1961年4月,硕士学历,曾任上海证券买卖营业所买卖营业部副经理。

自1997年4月加入国信证券,岳克胜已在国信证券供职23年。历任公司总裁助理兼上海治理总部总经理、经纪治理总部总经理、 副总裁兼风险监管总部总经理、投资治理委员会秘书长、副总裁兼董事会秘书、风险监管总部总经理、经济钻研所所长、首席风险官、副总裁代为实行总裁及财务认真人、总裁兼财务认真人等职务。

邓舸加盟的国信证券什么来头?据年报显示,去年国信证券业绩大年夜幅前进,在头部券商行列申报期内实现总营收140.93亿元,同连大年夜增40.49%;实现归属母公司股东净利润49.10亿元,同比增长43.43%。不过今年一季报中,国信证券共计实现归属净利润14.24亿元,较上年同期下滑24.46%。

近年来国信证券多次陷入风波。2018年,国信证券因担负*ST华泽财务顾问违规,被证监会“没一罚三”,罚款累计2400万。不久后,宁波东力全资子公司李文国团队涉嫌在重组中财务造假,骗取股份及现金对价21.6亿元等,该单资产重组的财务顾问恰是国信证券。

在多笔财务顾问踩雷中,国信证券高管曾有大年夜规模更改。今朝担负国信证券副总裁、董事会秘书、投资银行奇迹部总裁的谌传立便是在2018年入职国信证券。谌传立同样具有监管层任职背景。1990年-1993年曾在Unidata任职软件工程师,此后曾任深圳证监局信息调研处处长,同时还担负创业板发审委员。此外,2017年加入国信证券的另一位副总裁陈华业曾为深圳市国资委副主任、党委委员。

近年来多位证监会官员“下海”,多供职券商

据新京报记者不完全统计,近来三年来已有近十位证监会官员“下海”至金融机构任职。与数年前“下海”官员青睐基金公司的环境比拟,近年来“下海”的证监会官员大年夜都供职于券商。

2020年头?年月,华泰证券宣布看护布告,聘任焦晓宁为公司首席财务官。据悉,焦晓宁曾于2014年1月至2020年1月任中国证监会管帐部副巡视员、副主任。

今年4月尾,华夏证券副总裁赵慧文辞去副总裁职务。在华夏证券供职前,赵慧文任职于证监会系统,曾担负证监会发行监管部审核五处处长、证监会机构部监管六处处长等职务。2018年12月加入华夏证券,加盟华夏证券后分管投行营业。

不仅赵慧文,2018年4月出任华夏证券总裁的常军胜,也来自于证监系统。常军胜自1998年3月起在证监会事情,担负过证监会发行监管部审核二处调研员、处长,非上市公司监管部监管一处处长,发行监管部副主任等职务。

2019年10月,光大年夜证券看护布告称,公司履行总裁周健男申请告退。周健男曾在证监会、知交所等任职。2015年1月,周健男出任大年夜成基金党委布告,履行委员会主任,后兼任大年夜成国际资产治理有限公司董事。2017年担负光大年夜证券履行总裁。

2017年5月起加盟招商证券后成为董事长的霍达,此前也曾担负过证监会主任科员、副处长、处长等职务。

2016年12月,在证监会事情18年的冯鹤年景为夷易近生证券董事长兼法定代表人。据悉,冯鹤年1997年进入证监会事情,曾担负过司法部副主任、非上市"民众,"公司监管部主任、创业板部主任等职。

除担负总裁、副总裁、董事长等职务外,还有证监会“下海”官员就任券商等机构首席信息官、首席风险官职位。2019年5月,广发证券发布聘任辛治运为首席信息官。2018年,时任安信证券副总裁、首席风险官、合规总监的辛治运,被广发证券挖角担负首席风险官。资料显示,辛治运在证监会系统中事情十年之久。

今年4月下旬,博时基金宣布看护布告称,江朝阳就任公司董事长。在供职博时基金之前,江朝阳曾担负证监会期货监管部副处长、处长等职务。

与江朝阳就任博时基金同期,中邮基金宣布高档治理职员变化看护布告,常务副总经理张啸川离任。资料显示,张啸川曾在证监会任职10年,“下海”之前担负证监会市场监管部买卖营业监管处处长。

证监会官员离任后 有“解冻期”,光阴长达三年

自证监会“下海”的官员浩繁,但离任后供职金融机构必要最高长达三年的“解冻期”。

根据2009年宣布的《中国证监会事情职员行径准则》(下文简称“行径准则”)规定,证监会事情职员离职后,在规按刻日内该当遵守中国证监会逃避规定,不得违反规定在监督工具中任职。

在中组部2013年宣布的《关于进一步规范党政引导干部在企业兼职(任职)问题的意见》中同样规定,辞去公职或者退(离)休后三年内,不获得本人原任职务统领的地区和营业范围内的企业兼职(任职),也不得从事与原任职务统领营业相关的营利性活动。

在规定履行前,曾有证监会离职事情职员频繁“下海”的案例发生。据2009年行径准则宣布前媒体报道,可查资料显示,已先后有42名证监会事情职员离职后到基金公司任董事、总经理、监事等高管职务,遍布33家基金公司。证券公司高管中跨越7人有在证监会事情的背景。

虽然有离职职员逃避的规定,但在实际履行中也有“曲线上任”的环境发生。2017年5月起入职招商证券、后成为招商证券董事长的霍达就曾以先就任党委布告,后接任董事长的先例在前。

而这次邓舸加盟国信证券先任党委副布告,是否将如斯前传闻,就任国信证券总裁一职,还需静不雅其变。

新京报记者 张思源 编辑 赵泽 校正 李项玲

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